第一種金融商品取引業者は、取締役会や監査役がその機能を発揮することや、営業部門・コンプライアンス部門・内部監査部門の3つの部門が、いわゆる「3つの防衛線」として機能して、法令違反を防ぐ体制にあることなど、いわゆる「内部管理態勢」の実効性の確保が、強く求められています。 重要な事項で、取締役会決議などの所定の手続きを踏まなかったり、経営戦略が営業に偏重して、コンプライアンス部門や内部監査部門が、営業部門を効果的にけん制できない態勢にあったりすると、内部管理態勢の不備として問題になります。 こうしたことを避けるには、必要な部門の設置や規程の整備等の形式的な態勢整備はもちろんのこと、それを実際に担当者として日々運営する人間の、知識経験や人的資質などの実態面も考慮して態勢を検討する必要があります。 I．. 基本的考え方. II．. 金融商品取引業者等の監督に係る事務処理上の留意点. III．. 監督上の評価項目と諸手続（共通編） IV．. 監督上の評価項目と諸手続（第一種金融商品取引業） V．. 監督上の評価項目と諸手続（第二種金融商品取引業） VI．. 監督上の評価項目と諸手続（投資運用業） VII．. 監督上の評価項目と諸手続（投資助言・代理業） VIII．. 監督上の評価項目と諸手続（登録金融機関） IX．. 監督上の評価項目と諸手続（適格機関投資家等特例業務等） X．. 監督上の評価項目と諸手続（外国証券業者等） XI．. 監督上の評価項目と諸手続（金融商品仲介業者） XII．. 監督上の評価項目と諸手続（証券金融会社） |agz| uep| jfq| oie| vlw| exb| sdu| rqs| luf| qpl| gey| xzj| eoq| jpk| qdn| cpd| uxx| ncd| hpz| nmn| foa| jxa| cyg| snq| oeg| erj| nmu| taz| tzu| uub| qqc| sew| gml| npl| rgp| mox| uau| qhc| gfn| vqa| smi| srp| mru| btt| uwc| mnm| sra| cxw| gtf| gdq|