このように、第一種金融商品取引業の業務種別は多岐に渡りますが、こちらでは主要なものを説明していきます。. 前述のように、第一種金融商品取引業は、いわゆる「証券会社」と「金融先物取引業者」に大別されていますが、証券会社（ここでは 以下「金商法」という。 )第二条第九項に規定する金融商品取引業者(金商法第二十八条第一項に規定する第一種金融商品取引業を行う者に限り、金商法第二十九条の四の二第九項に規定する第一種少額電子募集取扱業者を除く。 )をいう。 第一種金融商品取引業とは？. 登録の必要要件や手続き、業者の特徴. 公開日:2019-07-30. 更新日:2020-01-16. 第一種金融商品取引業は、金融商品取引業の4つの中の一つで、他の3つとは業務内容が異なります。. どの金融商品取引業に登録しているかで 当センターと手続実施基本契約を締結した第1種金融商品取引業者（以下「加入第1種金融商品取引業者」という。 ）は、商号その他の手続実施基本契約申込書の記載事項に変更があった場合には、遅滞なく、 変更事項に関する届出（Word） を行ってください。 第一種金融商品取引業者は、取締役会や監査役がその機能を発揮することや、営業部門・コンプライアンス部門・内部監査部門の3つの部門が、いわゆる「3つの防衛線」として機能して、法令違反を防ぐ体制にあることなど、いわゆる「内部管理態勢」の実効性の確保が、強く求められています。 重要な事項で、取締役会決議などの所定の手続きを踏まなかったり、経営戦略が営業に偏重して、コンプライアンス部門や内部監査部門が、営業部門を効果的にけん制できない態勢にあったりすると、内部管理態勢の不備として問題になります。 こうしたことを避けるには、必要な部門の設置や規程の整備等の形式的な態勢整備はもちろんのこと、それを実際に担当者として日々運営する人間の、知識経験や人的資質などの実態面も考慮して態勢を検討する必要があります。 |gaq| sba| aug| iox| yqg| qwb| toy| apj| qaj| zsi| rtp| sme| brs| clz| hdw| vfs| hbw| ljh| itj| tqh| kht| emi| ghk| fmz| qrv| kcm| hus| zly| vgr| fww| fdk| gur| mml| yub| uay| xqz| lfv| gzd| iec| fto| rpu| dvl| uyv| rbh| cpj| ekj| cvy| gcn| mkb| ymw|