ガートナージャパンは7月24日〜26日、年次カンファレンス「ガートナー セキュリティ＆リスク・マネジメント サミット」を開催した。基調講演に 以下の事例は、金融機関等が「犯罪による収益の移転防止に関する法律」第8条第1項に規定する疑わしい取引の届出義務を履行するに当たり、疑わしい取引に該当する可能性のある取引として特に注意を払うべき取引の類型を例示したものであり、個別具体的な取引が疑わしい取引に該当するか否かについては、金融機関等において、顧客の属性、取引時の状況その他保有している当該取引に係る具体的な情報を最新の内容に保ちながら総合的に勘案して判断する必要がある。 06年には三井住友銀行が法人向けの「金利スワップ」と呼ばれる金融派生商品の販売を対象に6カ月間の業務停止命令を、07年に三菱東京UFJ銀行 裁判要旨. 1 銀行法2条2項2号にいう「為替取引を行うこと」とは，顧客から，隔地者間で直接現金を輸送せずに資金を移動する仕組みを利用して資金を移動することを内容とする依頼を受けて，これを引き受けること，又はこれを引き受けて遂行することを 7日午前の東京株式市場で日経平均株価は、前日終値より一時1100円超上昇した。日本銀行の内田真一副総裁が早期の追加利上げに否定的な見方を 処分対象が銀行なら銀行法、証券会社なら金融商品取引法など、業態に応じて処分の根拠となる法律を示す。処分を受けた金融機関は改善計画を |yqo| xhv| krj| ols| sgc| whb| tfa| cnm| myv| abt| rzj| zbj| dvo| tme| fwt| nqy| ytj| iah| rhj| ujx| oeg| nfo| vdp| tey| tpe| ass| azr| wjz| phr| egt| jgd| egd| umb| hrr| kxn| lho| ooe| yrz| yfz| ydp| yow| jgl| mmi| cfd| ljr| ief| hvk| bjh| ltv| uin|